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[发行]泰康资产管理有限责任公司:泰康安益纯债债券:更新招募说明书(2019年第1次)(59)

2019年04月12日 16:39来源:未知手机版

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(2)基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破
产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

(3)基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出
的合法合规指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。非因
基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

(4)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

(5)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,独立核算,分账
管理,确保基金财产的完整与独立。

(6)基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保
管基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。

(7)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事
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泰康安益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书
人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,
基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任
何责任。

(8)除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。

2、基金募集期间及募集资金的验资
(1)基金募集期间应开立
“基金募集专户
”,用于存放募集的资金。该账户
由基金管理人开立。

(2)基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理
人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规
定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资
报告。出具的验资报告由参加验资的
2名或
2名以上中国注册会计师签字并加盖
会计师事务所公章方为有效。

(3)若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人
按规定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。

3、基金银行账户的开立和管理
(1)基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

(2)基金托管人应以本基金名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根
据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管
人保管和使用。

(3)基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

(4)基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

(5)在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用
账户办理基金资产的支付。

4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
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泰康安益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书
(1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公
司为本基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。

(2)基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券
账户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

(3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资
产的管理和运用由基金管理人负责。

(4)基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结

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