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[发行]泰康资产管理有限责任公司:泰康安益纯债债券:更新招募说明书(2019年第1次)(57)

2019年04月12日 16:39来源:未知手机版

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(2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另
行签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与
执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、
保管等流程中的权利、义务和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有
人的合法权益。

(3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复
核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。

(4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金
法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结
算等的各项规定。

基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定
及基金合同的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人。

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泰康安益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书
8、本基金投资中小企业私募债券的应符合证监会有关法律法规的规定。

(1)基金管理人应在基金首次投资中小企业私募债券前,向基金托管人提
供经基金管理人董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券的投资决策流程
和风险控制制度,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

基金管理人应至少于首次执行中小企业私募债券相关投资指令之前两个工
作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。

基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确
认收到上述资料。

(2)基金管理人应防范本基金投资中小企业私募债券的流动性风险,确保
对相关风险采取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问
题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,
基金管理人应在符合法律法规、基金合同的前提下确保基金的支付结算。

(3)基金托管人有权根据基金管理人制定的风险控制制度对基金管理人投
资中小企业私募债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制制
度进行修改的,应及时修订后通知基金托管人。

(4)基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后
监督,如发现异常情况,应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极
配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人接到通知后应及时核对并向基
金托管人说明原因和解决措施。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查
, 督
促基金管理人改正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报
告中国证监会。如基金托管人没有切实履行监督职责(因基金管理人未就相应风
险控制制度的修订及时通知基金托管人的除外),导致基金出现风险,基金托管
人须承担连带责任。

如因证券市场波动、证券发行人合并或基金规模变化等不可归责于基金管理
人的因素导致基金投资的中小企业私募债券超过投资比例的,基金托管人有权要
求基金管理人在
10个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例要求。

9、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净
值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收
益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督
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泰康安益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书
和核查。

10、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反
法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式

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