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[发行]泰康资产管理有限责任公司:泰康安益纯债债券:更新招募说明书(2019年第1次)(56)

2019年04月12日 16:39来源:未知手机版

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泰康安益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书
本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责相关
工作的落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的
受限证券登记存管问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失,
及因受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失,由基金管理人承担。

本基金投资受限证券,不得预付任何形式的保证金。

(2)基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保对相关风
险采取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因
基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理
人应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资受限证券导致的流
动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人违反基金合同或预先确
定的投资流通受限证券的比例导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔
偿责任的,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。

(3)本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未
能进行及时调整,基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。

(4)基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督:
1)本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。

2)在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立
与完善情况。

3)有关比例限制的执行情况。

4)信息披露情况。

相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的,从其规定。

6、基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究,认真评估中期票据投资
业务的风险,本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。基金管理人
根据法律、法规、监管部门的规定,制定了经公司董事会批准的基金投资中期票
据的严格的投资决策流程和风险控制制度,以防范信用风险、流动性风险等各种
风险。基金管理人的中票投资流程和风险控制制度与本协议不一致的,以本协议
的约定为准。

(1)基金投资中期票据应遵循以下投资限制:
1)中期票据属于固定收益类证券,基金投资中期票据应符合法律、法规及《基
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泰康安益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书
金合同》中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例及期限限制;
2)基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合
计不超过该期证券的
10%。

(2)基金托管人对基金管理人流动性风险处置的监督职责限于:
基金托管人对基金投资中期票据是否符合比例限制进行事后监督,如发现异
常情况,应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金
托管人的监督和核查。基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人说明原
因和解决措施。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查
, 督促基金管理人改
正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

(3)如因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之
外的因素,基金管理人投资的中期票据超过投资比例的,基金托管人有权要求基
金管理人在
10个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求。

7、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人
选择存款银行进行监督;
本基金投资银行存款应符合如下规定:
(1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基
金银行存款业务账目及核算的真实、准确。

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