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[发行]泰康资产管理有限责任公司:泰康安益纯债债券:更新招募说明书(2019年第1次)(54)

2019年04月12日 16:39来源:未知手机版

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行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

若法律法规或监管机构允许基金投资其他投资品种的,基金管理人在履行适
当程序后可纳入投资范围,具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构
的规定执行。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资按
下述比例和调整期限进行监督:
1)、本基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%;
5-101

泰康安益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书
(2)每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或
到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
5%,其中,现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的
10%;
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的
10%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
(7)本基金持有的同一
(指同一信用级别
)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的
10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为
BBB以上(含
BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出;
(10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的
40%;债券回购最长期限为
1年,债券回购到期后不得展期;
(11)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
10%;
(12)本基金持有的全部中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值

20%;
(13)本基金投资国债期货后,需遵循下列限制:
1)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产
净值的
15%;
2)在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的
债券总市值的
30%;
3)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、
卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)不低于基金资产的
80%;
5-102

泰康安益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书
4)在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的
30%;
(14)基金总资产不超过基金净资产的
140%;
(15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
(17)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定,与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的相关事宜。基
金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风

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