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[发行]泰康资产管理有限责任公司:泰康产业升级混合:招募说明书(62)

2019年04月08日 15:16来源:未知手机版

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3

基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

4

在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账
户办理基金资产的支付。

(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1

基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与
基金联名的证券账户。

2

基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

3

基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。

证券账户开户费由基金管理人先行垫付
,
待托管产品启始运营后
,
基金管理人
可向基金托管人发送划款指令
,
将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金
管理人


4

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的
一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交
收资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与
基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。

5

账户注销时,由基金管理人依据中国证券登记结算公司相关规定,委托
有交易关系的证券公司负责办理。销户完成后,基金管理人需将相关证明提供至
基金托管人。账户注销期间如需基金托管人提供配合
的,基金托管人应予以配合。

6

若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

(五)债券托管专户的开设和管理
《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银

行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据中国人民
银行、银行间市场登记结算机构的有关规定,在银行间市场登记结算机构开立债
券托管账户,持有人账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债
券的结
算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主
协议。

(六)其他账户的开立和管理
1

在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基
金合同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,
由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

2

法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办
理。

(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户
证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、银行
间市场清算所股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
/
深圳
分公司
/
北京分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。

实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让,按基金管理人和基金
托管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制或保管

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