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[发行]泰康资产管理有限责任公司:泰康产业升级混合:招募说明书(61)

2019年04月08日 15:16来源:未知手机版

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知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金
管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在
上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改
正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资
料以供基金管理人核查托管
财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。

(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人应报告中国证监会。

四、基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则
1

基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2

基金托管人应安全保管基金财产。

3

基金托管人
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账
户。


4

基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完
整与独立。

5

基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产,如有特殊
情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、
处分、分配本基金的任何资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责
任公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易
/
登记结算机构扣收交易费、
结算费和账户维护费等费用)。

6

对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人

定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基
金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何
责任。

7.
除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。

(二)基金募集期间及募集资金的验资
1

基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开
立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

2

基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金
募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时
间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。

出具的验资报告由参加验资的
2
名或
2
名以上中国注册会计师签字方为有效。

3

若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理
人按规定办理退款等事宜。

(三)基金银行账户的开立和管理
1

基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据
基金管理人合法合规
的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人
保管和使用。

2

基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托

管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

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