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[发行]泰康资产管理有限责任公司:泰康产业升级混合:招募说明书(56)

2019年04月08日 15:16来源:未知手机版

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成立日期:
2004

09

17

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字
[1998]12

组织形式:股份有限公司
注册资本:
贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本基
金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选
择标准的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金
托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择
标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发
行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、
内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定
范围内的香港联合交易
所上市的股票(“港股通标的股票”)、权证、股指期货、国债期货、债券资产(包
括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换
债券、分离交易可转债的纯债部分、央行票据、中期票据、证券公司短期公司债
券、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券
回购、银行存款、货币市场工具、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。

(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本基
金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调
整期限进行监督:
1

股票投资占基金资产比例为
50%
-
95%
,其中投资于产业升级主题相关股
票不低于非现金基金资产的
80%
,投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产

50%

2

每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证
金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
5
%;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

3

本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港同
时上市的
A+H
股合计计算)不超过基金资产净值的
10%

4

本基金管理人管
理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行
的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的
A+H
股合计计算),不超过该证券

10
%;
5

本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的
3
%

6

本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证,
不得超过该权证的
10
%

7

本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的
0.5
%

8

本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的

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