位置:编程技术网 > 数据库 > 正文 >

[发行]泰康资产管理有限责任公司:泰康产业升级混合:招募说明书(48)

2019年04月08日 15:16来源:未知手机版

深圳日语培训,北京金五星,抢先版电影,你去撸,双汇,申购,我的老婆是巨星,博世冲击钻


情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

4
)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户,
为基金办理证券交易资金清算;

5
)提议召开或召集基金份额持有人大会;

6
)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

7
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:

1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

2
)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独
立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

4
)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

5
)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

6
)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基

金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

7
)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前
予以保密,不得向他人泄露;

8
)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额申购、赎
回价格;

9
)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

10
)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施;

11
)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15
年以
上;

12
)保存基金份额持有人名册;

13
)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

14
)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;

15
)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

16
)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

17
)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;

18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;

19
)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;

20
)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿;

本文地址:http://www.reviewcode.cn/shujuku/42274.html 转载请注明出处!

今日热点资讯