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[发行]泰康资产管理有限责任公司:泰康产业升级混合:招募说明书(44)

2019年04月08日 15:16来源:未知手机版

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信用风险、流动性风险等各种风险。


5
)本基金可投资中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信
用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模
小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致
其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而使
基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全
规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限
制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。


6
)本基金可投资于资产支持证券。虽然管理人将深入研究资产支持证券
的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持资产的现金流变动情况以
及提前偿还率水平等因素,但本基金仍可
能面临资产支持证券的信用风险、利率
风险、流动性风险和提前偿付风险等各种风险。


7

本基金可投资于流通受限证券。由于流通受限证券具有一定的锁定期
限,在此期间无法转让变现,因此可能对基金的流动性造成一定的负面影响;受
证券市场不可控因素的影响,流通受限证券在可流通后可能发生亏损的风险。尽
管基金管理人针对流通受限证券制定了严格的投资决策流程和风险控制制度,但
投资者仍然有可能面临流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。



8
)本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部
分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资
港股。本基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市
场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险
(港股市场实行
T+0
回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现
出比
A
股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造
成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的
情形下,港股通不能正常交易,港
股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)
等。


9
)本基金可投资
权证

凡是能够影响权证成交价格或价值的因素,都会
产生相应的投资风险。这些
权证特有的
投资风险主要


由于
证券市场价格波动,
影响权证价格而产生的
市场
风险
;由于
权证的流动性不足

导致的权证资产变现
时产生亏损的
流动性
风险
;由于权
证发行人发生财务危机,无法履约而导致的


风险
;权证的杠杆效应所增大的权证价格波动
风险
等。

5
、操作风险
基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操
作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、
交易错误、
IT

统故障等风险。

6
、其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可
能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

(二)声明
1
、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金,
须自行承担投资风险。

2
、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但

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