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[发行]泰康资产管理有限责任公司:泰康产业升级混合:招募说明书(35)

2019年04月08日 15:16来源:未知手机版

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的原因确定估值错误的责任方;

2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

进行评估;

3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;

4
)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基

登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4
、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

1
)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。


2

相应类别基金份额
错误偏差达到
该类
基金份额净值的
0.25%
时,基金
管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到
该类
基金份额净
值的
0.5%
时,基金管理人应当公告。


3
)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认
后按以下条款进行赔偿:

本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,
如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执
行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。


若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且
基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出
错且造成基金份
额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔
偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管
理费和托管费的比例各自承担相应的责任。


如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计
算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基
金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基
金管理人负责赔付。


由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和
基金财产的损失,由
基金管理人负责赔付。



4
)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业
另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。

(六

暂停估值的情形
1
、基金投资所涉及的证券
、期货
交易市场
、外汇市场
遇法定节假日或因其
他原因暂停营业时;
2

因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
3
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人经与基金托
管人协商

认后应当暂停基金估值的

4

法律法规、
中国证监会和基金合同认定的其它情形。

(七)
基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和
各类
基金份额净值由基金管理人负责
计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的基金资产净值和
各类
基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值

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