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[发行]泰康资产管理有限责任公司:泰康产业升级混合:招募说明书(31)

2019年04月08日 15:16来源:未知手机版

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含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧
差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;

16
)基金总资产不超过基金净资产的
140%


17
)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本
次发行股票的总量;

18
)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

15%
;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合
前述
所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资;


19
)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%


20
)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会
认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;

2
1
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第(
2
)、(
12
)、(
18
)、(
20
)项外,因证券、期货市场波动、
证券发
行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的,基金管理人应当在
10
个交易日内进行调整,但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起
6
个月内使基金的投资组合比例符
合基金
合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,
基金管理人在
履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行,但须提
前公告,不须经基金份额持有人大会审议。

2
、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

1
)承销证券;

2
)违反规定向他人贷款或者提供担保;

3
)从事承担无限责任的投资;

4
)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

5
)向其基金管理人、基金托管人出资;

6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

7
)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。

相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

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