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[发行]泰康资产管理有限责任公司:泰康产业升级混合:招募说明书(12)

2019年04月08日 15:16来源:未知手机版

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息披露控制、监察稽核控制等。


1
)投资管理业务控制
基金管理人根据投资管理业务不同阶段的性质和特点,制定了完善的管理规
章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险,分别采取不同措
施进行控制。针对投资研究业务,基金管理人制定了相关研究管理
制度,对研究

工作的业务流程、研究报告的质量评价、研究与投资的交流机制等做了明确规范。

针对投资决策业务,基金管理人制定了相关投资决策管理制度,确保投资决策流
程科学合规、投资决策依据充分合理、投资授权管理清晰规范,同时,基金管理
人还建立了科学严谨的投资风险评估与业绩评价体系。针对基金交易业务,基金
管理人实行集中交易制度,将基金的投资决策与交易执行严格分离,建立交易监
测系统、预警系统和交易反馈系统,防范和控制交易风险,杜绝基金的不规范交
易行为。


2
)市场营销与过户登记业务控制
公募基金业务
建立和完善客户服务标准
、销售渠道管理、广告宣传行为规范,
建立广告宣传、销售行为法律审查制度,制定销售人员准则,严格奖惩措施。

公募基金业务
制定详细的登记过户工作流程,建立登记过户电脑系统、数据
定期核对、备份制度,建立客户资料的保密保管制度。


3
)信息披露控制
公募
基金
业务按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露
制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。

公募
基金
业务配备专人负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布。

加强对公募基金管理及基金信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出
改进办法,对出现的失误
提出处理意见,并追究相关人员的责任。

掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。


4
)监察稽核控制
根据公募基金管理监察稽核工作的需要和管理层授权,监察稽核人员可以列
席公募
基金
业务相关会议,调阅公募
基金
业务相关档案,就内部控制制度的执行
情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。监察稽核人员定期和不定期向管
理层报告公募基金管理内部控制执行情况,管理层对监察稽核人员的报告进行审
议。

公募
基金
业务设立监察稽核岗位,开展监察稽核工作,公募基金管理层保证
监察稽核岗位的独立性和权威性。

明确公募
基金
合规
监察
岗位的具体职责,配备充足的监察稽核人员,严格监
察稽核人员的专业任职条件,严格监察稽核的操作程序和组织纪律。


强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保
公募
基金
业务各项经营管理活动的有效运行。

公募基金管理层重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公募
基金

务内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。

4
、基金管理人关于内部控制的声明

1
)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是
基金管理人
的责任;

2
)上述关于内部控制的披露真实、准确;

3

基金管理人
承诺将根据市场环境的变
化及
基金管理业务
的发展不断完
善内部控制制度。


四、基金托管人
(一)
基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司
(
简称:中国建设银行
)
住所:北京市西城区金融大街
25

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