位置:编程技术网 > 数据库 > 正文 >

[发行]泰康资产管理有限责任公司:泰康产业升级混合:招募说明书(11)

2019年04月08日 15:16来源:未知手机版

深圳日语培训,北京金五星,抢先版电影,你去撸,双汇,申购,我的老婆是巨星,博世冲击钻





5
)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管



6
)玩忽职守、滥用职权



7
)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息
,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动



8
)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易



9
)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场
价格,扰乱市场秩序



1
0
)贬损同行,以提高自己



1
1
)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分



1
2
)以不正当手段谋求业务发展



1
3
)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象



1
4
)其他法律、行政法
规禁止的行为。

4
、基金经理承诺

1
)依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定,本着勤勉谨慎的原则
为基金份额持有人谋取最大利益



2
)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者
牟取
利益



3
)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息
,或利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动



4
)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

(五)基金管理人的内部控制制度
1
、内部控制
遵循以下原则


1
)健全性原则。内部控制涵盖公募基金
管理的各项业务、各个部门或机
构和各级人员,并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。


2
)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维
护内控制度的有效执行。


3
)独立性原则。公募基金管理各部门和岗位职责的设置保持相对独立,
公司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离。


4
)相互制约原则。公募
基金
业务设置的各部门、各岗位权责分明、相互
制衡。


5
)成本效益原则。公募基金管理运用科学化的经营管理方法降低运作成
本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

2
、公募基金管理制定内
部控制制度遵循以下原则:

1
)合法合规性原则。公募基金管理内控制度符合国家法律、法规、规章
和各项规定。


2
)全面性原则。内部控制制度涵盖公募基金
经营
管理的各个环节,不得
留有制度上的空白或漏洞。


3
)审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发
点。


4
)适时性原则。随着有关法律法规的调整和公募基金管理经营战略、经
营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。

3

内部控制的主要内容
为加强公募基金
管理的内部控制,促进诚信、合法、有效经营的内部控制环
境,保障基金持有人利益,基金管理人遵照国家有关法律法规,遵循合法合规性
原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则,制订了系统完善的内部控制制度。

内部控制的主要内容包括投资管理业务控制、市场营销与过户登记业务控制、信

本文地址:http://www.reviewcode.cn/shujuku/42274.html 转载请注明出处!

今日热点资讯