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方正电机:海通证券股份有限公司关于深圳证券交易所《关于对浙江方正电机股份有限公司的问询函》之财务顾问核查意见

2019年08月13日 23:36来源:未知手机版

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原标题:方正电机:海通证券股份有限公司关于深圳证券交易所《关于对浙江方正电机股份有限公司的问询函》之财务顾问核查意见


海通证券股份有限公司
关于深圳证券交易所
《关于对浙江方正电机股份有限公司的问询函》

财务顾问核查意见





上海市广东路689号
二〇一九年八月

声 明
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公
司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》、《公开发行证券的公司
信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》及相关法律、法规的
规定,海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”或“本财务顾问”)接受委
托,担任浙江方正电机股份有限公司本次权益变动的财务顾问,现就深圳证券交
易所《关于对浙江方正电机股份有限公司的问询函》(中小板问询函【2019】第 288
号)(以下简称“问询函”)提及的需财务顾问核实的相关事项进行核查并出具核
查意见。

本财务顾问是按照行业公认的业务标准、道德规范和诚实信用、勤勉尽责的
精神,本着独立、客观、公正的原则,在认真审阅相关资料和充分了解本次权益
变动的基础上,发表财务顾问意见,旨在就本次权益变动作出独立、客观和公正
的评价,以供广大投资者及有关各方参考。并在此特作如下声明:
1、本核查意见所依据的文件、资料由信息披露义务人及其一致行动人提供。

信息披露义务人及其一致行动人已向本财务顾问保证,其所提供的出具本核查意
见所依据的所有文件和材料是真实、准确、完整、及时的,不存在任何重大遗漏、
虚假记载或误导性陈述,并对其真实性、准确性、完整性和合法性负责。

2、本财务顾问已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业
意见与信息披露义务人及其一致行动人申报文件的内容不存在实质性差异。

3、本财务顾问特别提醒投资者注意,本核查意见不构成对本次权益变动各方
的任何投资建议,投资者根据本核查意见所做出的任何投资决策而产生的风险,
本财务顾问不承担任何责任。

4、本财务顾问特别提醒投资者认真阅读信息披露义务人及其一致行动人出具
的《详式权益变动报告书》以及有关此次权益变动各方发布的相关公告。

5、本财务顾问与本次权益变动各方不存在任何关联关系,亦未委托或授权其
他任何机构或个人提供未在本核查意见中列载的信息和对本核查意见做任何解释
或者说明。


6、在担任财务顾问期间,本财务顾问已采取严格的保密措施,严格执行风险
控制和内部隔离制度,不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。


财务顾问核查意见
本财务顾问就本次权益变动的下列事项发表财务顾问意见:
1、根据披露,卓越汽车通过持股及接受表决权委托方式取得上市公司控制权,相
关表决权委托未禁止委托方出售被委托表决权股份。

(1)请披露采取表决权委托方式的原因及合理性,并明确说明卓越汽车或其一致
行动人在未来12个月内通过增持等方式巩固其控制权,张敏是否有出售被委托表
决权股份,双方是否有取消或部分取消委托的意向等;如有相关意向的,请详细
说明比例、时间安排等具体情况,并请就相关导致减少权益的行为进一步分析说
明其是否符合《上市公司收购管理办法》第74条的规定;如无相关意向的,请出
具相关承诺;(2)根据披露,卓越汽车及其一致行动存在多层有限合伙等非公司
类直接、间接股东结构。请详细披露相关主要有限合伙、基金等非公司类股东/

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