位置:编程技术网 > 人工智能 > 正文 >

注册资本要求由3000万到1亿元 期货公司管理办法落地

2019年06月16日 10:31来源:未知手机版

洛克王国鸭吉吉,唐人街娱乐,连锁酒店官网

来源:券商中国

期货行业规范发展又一次迎来利好。

6月14日,证监会正式发布《期货公司监督管理办法》(下称《办法》)。《办法》从多个层面进行了完善和修订,其中,期货公司股东资格条件将大幅提高,有望带动行业进一步整合。

修订内容主要涉及五大方面

证监会发布公告称,为适应期货市场发展的新要求,加强期货公司监管,证监会对《期货公司监督管理办法》(以下简称《办法》)进行了修订,并于近日正式发布。

按照立法程序要求,自2019年3月1日至3月31日,证监会在官网和“中国政府法制信息网”,就《办法》向社会公开征求意见。证监会认真研究反馈意见,采纳了合理可行的意见和建议,进一步完善了《办法》。

《办法》修订内容主要涉及五个方面:

一是提高期货公司主要股东,尤其是控股股东、第一大股东资格条件。明确持续经营时间、持续盈利能力相关要求;增加出资资金、主营业务相关性及经营能力等方面规定。

二是加强期货公司股东管理,强化股东义务。增加股东、实际控制人和其他关联人与期货公司进行关联交易的监管要求;完善股东、实际控制人重大事项报告规则。

三是完善期货公司境内分支机构、子公司及境外经营机构的管理。要求期货公司建立健全对境内分支机构、子公司及境外经营机构的合规风控体系,实现风险管理全覆盖。

四是完善期货公司对客户开户及其交易行为管理要求。

五是完善期货公司信息系统管理规定,明确信息系统合规运行的制度要求。

同时,证监会更新了期货公司行政许可服务指南,一并发布,便利相关市场主体提交行政许可申请。

2007年4月,证监会首次颁布了《办法》。2014年10月,为落实监管转型要求,证监会对《办法》进行了修订。《办法》 实施以来,为期货公司规范发展,提升期货公司服务水平发 挥了重要作用。随着期货市场的发展及对外开放的逐步扩大,《办法》的相关内容已满足不了实践的需要,有必要进行修订完善,《办法》因此迎来了颁布后的又一次修订。

期货公司股东资格条件大幅提高

本次修订中,期货公司股东资格条件大幅提高是行业非常关心的问题。

根据《办法》,申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:

(一)注册资本不低于人民币1亿元;

(二)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;

(三)具备任职条件的高级管理人员不少于3人。

注册资本不低于人民币1亿元是在新修《办法》中首次明确,而这一规定较《期货交易管理条例》第十六条规定中要求的3000万元门槛大幅提高。

期货公司主要股东为法人或者非法人组织的,应当具备下列条件:

(一)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元;

(二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;

(三)具备持续盈利能力,持续经营3个以上完整的会计年度,最近3个会计年度连续盈利;

(四)出资额不得超过其净资产,且资金来源真实合法,不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;

(五)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明,主营业务性质与期货公司具有相关性;

本文地址:http://www.reviewcode.cn/rengongzhinen/52147.html 转载请注明出处!

今日热点资讯