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日海智能:公司与中信证券股份有限公司关于公司上市公司非公开发行新股核准申请文件反馈意见的回复(67)

2019年07月26日 17:21来源:未知手机版

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2、公司股权结构较为分散,控制权较为稳定

截至2019年6月30日,公司前10名股东的持股情况如下表所示:
序号
股东名称
持股比例
持股数量(股)
1
珠海润达泰投资合伙企业(有限合伙)
24.69%
77,025,000
2
上海锡玉翔投资有限公司-上海润良泰物联网科技合伙企业
(有限合伙)
6.80%
21,214,497
3
北信瑞丰基金-浦发银行-华润深国投信托-华润信托·日海通讯员
工持股计划集合资金信托计划
6.18%
19,278,019
4
香港中央结算有限公司
3.77%
11,749,734
5
西藏信托有限公司-西藏信托-泓景12号集合资金信托计划
3.15%
9,834,908
6
中央汇金资产管理有限责任公司
2.47%
7,694,900
7
西藏福茂投资管理有限公司
2.42%
7,559,991
8
平安信托有限责任公司-金蕴21期(泓璞1号)集合资金信托
1.04%
3,256,720
9
李蓬
0.81%
2,527,021
10
泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红-019LFH002深
0.69%
2,155,717
合计
52.02%
159,769,486
由上表可见,截至2019年6月30日,前十大股东中,公司控股股东、控股
股东一致行动人合计持有日海智能的股份比例为31.49%,除公司的员工持股计
划外,其他股东中持股比例最高的为3.77%,公司除控股股东及其一致行动人以
外的股东持股比例较为分散。即使珠海润达泰被质押的全部股份被处置,公司控
股股东及其一致行动人仍持有的未被质押的股份比例为16.43%,与其他股东中
持股比例最高的3.77%相比,仍存在较大的持股优势,公司控制权较为稳定。

3、维持控制权稳定的措施
(1)设置警示线
根据相关质押协议,相关金融机构对股权质押约定了平仓线。珠海润达泰已
安排专人进行日常盯市跟进,密切关注股价,提前进行风险预警。

(2)预留充足资金
珠海润达泰根据股票质押业务的情况,结合市场及股价波动,预留了充足的
流动性资金作为可能的业务保证金提高风险履约保障率,如出现因系统性风险导
致的公司股价大幅下跌的情形,珠海润达泰将通过追加保证金、补充担保物、偿
还现金或提前回购股份的措施减小平仓风险,避免持有的上市公司股份被处置。

(3)出具书面承诺

为最大限度地降低对公司控制权稳定性的不利影响,公司控股股东珠海润达
泰已出具承诺:
“1、本合伙企业具备按期对所负债务进行清偿并解除股权质押的能力,确
保本合伙企业名下的股权质押不会影响本合伙企业对日海智能的控制权,确保该
等控制权不会发生变更;
2、若本合伙企业持有的质押股份触及平仓线或达到约定的质权实现情形,
本合伙企业将采取提前偿还融资款项、追加保证金或补充提供担保物等方式积极
履行补仓义务,避免本合伙企业持有的股票被处置;
3、若公司股价下跌导致本合伙企业对日海智能的控制权出现变更风险时,
本合伙企业将积极采取增信措施,保证日海智能的控制权不会发生变化。”
四、保荐机构及律师核查意见
保荐机构及律师履行了以下核查程序:获取并查阅了中登公司深圳分公司出
具的日海智能证券质押及司法冻结明细表,股权质押合同,珠海润达泰的银行信
用报告;查阅了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》
和《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)(2017年修订)》;获
取了珠海润达泰出具的关于稳定控制权的书面承诺以及股份质押融资的资金用

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