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宝丽迪:东吴证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市发行保荐工作报告

2020年10月23日 10:46来源:未知手机版

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原标题:宝丽迪:东吴证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市发行保荐工作报告



东吴证券股份有限公司
关于苏州宝丽迪材料科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
发行保荐工作报告













保荐机构(主承销商)

住所:苏州工业园区星阳街5号



苏州宝丽迪材料科技股份有限公司(以下简称“发行人”、“宝丽迪”或
“公司”)拟申请首次公开发行股票并在创业板上市(以下简称“本次发行”),
并已聘请东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”、“保荐机构”或“本
机构”)作为本次发行的保荐机构。

本机构及保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国
证监会的有关规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制定的业务规则、行业
执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告,并保证所出具文件的真实性、准
确性和完整性。

(本保荐工作报告如无特别说明,相关用语含义与《苏州宝丽迪材料科技股
份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书(申报稿)》相同)。



一、项目运作流程
(一)本保荐机构项目审核流程
本保荐机构的项目审核重点在于项目各个环节的质量控制和风险控制。

主要
控制环节包括
立项审批、投资银行总部质量控制部门审核、投资银行业务问核委
员会问核、内核机构审核
等内部核查程序


投资银行的相关业务首先须经过立项审核程序后方可进入到项目执行阶段。

本保荐机构的
投资银行总部
质量控制部

负责对业务各阶段工作进行质量评估
和审核;
本保荐机构
投资银行
业务
问核委员会
围绕尽职调查等执业过程和质量控
制部等内部检查中发现的风险和问题进行,督促保荐代表人和其他项目人员严格
按照《保荐人尽职调查工作准则》、证监会、交易所及行业自律组织规定和公司
内部制度的要求做好尽职调查工作

本保荐机构内设
投资银行业务内核委员会
(以下简称

内核委员会


),相关项目材料制作完成并拟上报监管机构


在履
行内部问核程序后,需向
内核常设机构
提出内核申请,
确保证券发行中不存在重
大法律和政策障碍,同时确保申请材料具有较高质量;
参与内核会议的
内核委员

出具审查意见并交由
内核常设机构
督促落实,
与会
内核委员会
审核通
过后上报
监管机构

监管机构
的反馈意见由项目组落实。

1

立项审核流程说明
项目组在初步尽调后出具立项申请报告,经所在业务部门负责人同意后,报
投资银行总部质量控制部审核;质量控制部审核通过后,将项目的立项申请报告、
初审结果等相关资料提交投资银行总部立项审议委员会审核;投资银行总部立项
委员会审核通过后,向投资银行总部项目管理部备案。投资银行的相关业务须经
过立项审核程序后方可进入到项目执行阶段。

2

其他内核环节说明

1

质量控制部审核
在项目执行阶段,投资银行总部质量控制部于辅导期和材料申报两个阶段,
对项目组的尽职调查工作进行不少于
2
次的现场检查。现场检查由质量控制部组
织实施,投资银行质控小组组长指定至少

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